Sección 2: ¿Cuál es el alcance de la evaluación DDG?

Marco Conceptual

La Democracia, los Derechos Humanos y la Gobernanza (DDG) son la base para alcanzar los Objetivos de Desarrollo Sostenible (Link).  En esta sección expondremos los principales conceptos y factores asociados a estas definiciones. Considerando la experiencia de trabajo de USAID en este campo, esta sección revisará definiciones y marcos de referencia que este departamento ha promovido así como el conocimiento producido por organizaciones como the Freedom House, DME for Peace, Mercy Corps, Proyecto de Minorías en Riesgo de la Universidad de Maryland, Polity, Collaborative Learning Projects (CDA)y Transparencia Internacional entre otras. En el Recurso 2.3  ponemos a su disposición las fuentes y recursos desde donde se han obtenido estas definiciones para facilitar una indagación más profunda de parte de quienes estén interesados e interesadas. 

2.1  Definiciones de Democracia, Derechos Humanos y Gobernanza.

En esta Caja de Herramientas consideraremos Democracia, Derechos Humanos  y Gobernanza de la siguiente forma:

• Democracia refiere a “un valor universal basado en la voluntad libremente expresada de las personas para determinar el sistema  político, económico, social y cultural y su  completa participación en todos los aspectos de sus vidas (...) Mientras las democracias compartencaracterísticas comunes, no existe un sólo modelo de democracia y la democracia no pertenece a ningún país o región (Asamblea General de Naciones Unidas 2010).  Otros importantes conceptos relacionados a la democracia que han sido altamente valorados alrededor del mundo por la Asamblea General de Naciones Unidas son la necesidad de respetar la soberanía, el derecho de autodeterminación y la necesidad de observar los vínculos entre democracia, desarrollo y el respeto a los derechos humanos que son interdependientes y  se refuerzan mutuamente. (Asamblea General de Naciones Unidas 2010)
• Derechos Humanos refieren a los principios morales y normativos universales, inalienables e inherentes a todos los seres humanos, independiente de su nacionalidad, ubicación, lengua, religión, etnia de origen o cualquier otro status, entendiendose como iguales en la titularidad de los derechos humanos sin  discriminación. 

El principal cuerpo normativo surge con la Declaración Universal de Derechos Humanos    formulada por la Asamblea General de las Naciones Unidas en Diciembre de 1948 en conjunto    con   la Convención Internacional de  Derechos Políticos y Civiles y la Convención Internacional de Derechos Económicos Sociales y Culturales.

Otras convenciones adoptadas por Naciones Unidas para abordar la situación de grupos de población específica son:

•  La Convención para la Eliminación de Todas las Formas de Discriminación Racial ;
• La Convención para la Eliminación de Todas las Formas de Discriminación contra la Mujer. 
• La Convención contra la Tortura y otros Tratos o Castigos crueles, Inhumanos o Degradantes.
• La Convención de Derechos de Niño
• La Convención Internacional para la Protección  de los Derechos de todos los Trabajadores  Migrantes y los Miembros de sus Familias.
• La Convención sobre los Derechos de las Personas con Discapacidad, yLa Convención para la Protección de todas las Personas contra la Desaparición Forzada. (OHCHR, 2012 p.14)

Este cuerpo normativo internacional provee un marco de referencia para el diseño, implementación y evaluación de las iniciativas de DDG alrededor del mundo.  Sin embargo, a nivel internacional hay diferencias en la forma como los países aplican  estas normas internacionales dependiendo de: la ratificación de tratados,  la normativas nacionales para garantizar los derechos humanos y  la forma cómo las políticas, programas e intervenciones garantizan la protección de los derechos humanos.

• Gobernanza se refiere al proceso de toma de decisiones y la implementación (o no) de esas decisiones. Puede tomar forma en distintos escenarios y niveles.  Un análisis de la Gobernanza requiere la revisión  de los diversos actores y estructuras involucradas en el proceso de toma de decisiones. La buena Gobernanza debiese ser participativa, orientada al consenso, orientada a la rendición de cuentas,  transparente, sensible,  efectiva y eficiente, equitativa e inclusiva y de acuerdo a la ley (UN ESCAP nd).

Kaufman y Kray del Instituto del Banco Mundial definen la gobernanza como las tradiciones e instituciones mediante las cuáles se ejerce la autoridad. Esta se compone de:

• El proceso mediante el cual quienes ejercen autoridad son seleccionados y reemplazados: cuyos indicadores son voz, rendición de cuentas, estabilidad política y violencia.
• La capacidad de los gobiernos para formular e implementar políticas cuyos indicadores son:  eficacia de los gobiernos y carga regulatoria.
• El respeto de los ciudadanos y ciudadanas y del estado de quienes gobiernan las interacciones entre ellos, algunos de sus  indicadores son : Estado de derecho y la corrupción.

2.2 Factores y Actores Críticos para entender los Desafíos de DDG

Basado en las definiciones y metodologías desarrolladas por The Freedom House para medir “democratización” en el mundo, a continuación se presentan las principales categorías para   valorar los avances y retrocesos  del cambio democrático. (Freedom House)

• Gobernanza Democrática Nacional. Considera el carácter democrático y la estabilidad del sistema gubernamental; la independencia, eficacia y la rendición de cuentas del poder legislativo y ejecutivo y la supervisión democrática de las fuerzas militares y de seguridad.
• Procesos Electorales. Examina las elecciones nacionales ejecutivas y legislativas,  procesos electorales, el desarrollo de sistemas multipartidistas y la participación popular en los procesos políticos.
• Sociedad Civil. Valora el crecimiento de las organizaciones no gubernamentales (ONGs), sus capacidades organizacionales y sostenibilidad financiera  y el entorno legal y político en el cual funcionan, el desarrollo de organizaciones sindicales libres; participación de grupos de interés en los procesos de política y la amenaza que implican grupos extremistas anti democráticos en la sociedad.
• Media Independiente. Aborda el estado de la libertad de prensa, incluyendo las leyes de difamación, hostigamiento a periodistas e independencia electoral, la emergencia de prensa privada financieramente viable y el acceso libre a internet de ciudadanos y ciudadanas.
• Gobernanza Democrática Local. Considera la descentralización del poder, las responsabilidades, elecciones, y capacidades de los órganos de gobierno local, transparencia y rendición de cuentas de autoridades locales.
• Marco Judicial e Independencia.  Subraya  reformas constitucionales, protección de derechos humanos, reformas al código penal, independencia judicial,  el estado de los derechos de minorías étnicas, garantías de igualdad ante la ley, tratamiento de  presuntos culpables y condenados y cumplimiento de las decisiones judiciales.
• Corrupción. Revisa las percepción pública sobre corrupción, intereses privados de los principales hacedores de política,leyes sobre  declaración financiera y la eficacia de las iniciativas anticorrupción.

Dada la profunda influencia del tipo de país y la tendencia política  del gobierno en los desafíos para DDG  es importante considerar en este punto otra segmentación, ofrecida por USAID,, basada en 1) el sistema político y 2) la trayectoria. (2014, p.8-9):

 1)  El sistema político diferencia países por su régimen:

• Democracias consolidadas son aquellas  que tienen las mejores políticas y prácticas de democracias liberales como tener una autoridad de gobierno elegidas mediante en sufragio igualitario y universal, en elecciones libres y justas, rotación del poder entre un rango de diferentes partidos políticos, sociedad civil y los medios son independientes y vibrantes, la libertad de expresión es protegida, los sistemas de gobierno nacionales y locales son estables, democráticos y con rendición de cuentas con el público, el poder judicial es independiente e imparcial, así como el gobierno, la economía y la sociedad está libre de corrupción excesiva, entre otros. (Freedom House).

• Democracias en desarrollo incluye democracias incipientes derivadas de transiciones políticas, democracias levemente más establecidas pero con riesgo  de retroceder, y democracias con mejor desempeño trabajando para consolidar su progreso. Si bien  tienen potencial para caer en fracasos democráticos y crisis políticas, pero con frecuencia tienen más potencial para impactar en ganancias democráticas consolidadas.

• Regímenes Híbridos son categorías amplias con alcance desde regímenes semi autoritarios y represivos, hasta  sistemas políticos con mayores libertades civiles y políticas pero sin un sustento sólido para gobernanza e instituciones democráticas.

• Regímenes autoritarios incluyen sociedades cerradas donde autócratas y sus elites aliadas mantienen firme control sobre los procesos políticos que limitan la participación significativa de los ciudadanos y ciudadanay donde hay  pocas oportunidades para una apertura democrática en el corto plazo.

2)  La trayectoria segmenta a los países en base a sus características generales frente a la competencia política y libertad:

• Conflicto y fragilidad puede verse en distintos tipos de países pero emerge con más frecuencia en regímenes híbridos y democracias en desarrollo. El conflicto interrumpe dramáticamente el desarrollo y debilita las instituciones sociales y políticas.Conflicto y fragilidad en muchos casos restringirá con fuerza los  caminos avanzados hacia la democracia.

• Transiciones se caracterizan por una transformación fundamental del orden político. Transformaciones profundas de las instituciones políticas (y con frecuencia sociales) puede dificultar el situar con claridad a estos países en uno de estos contextos. Estos entornos fluidos requieren acciones rápidas y una atención balanceada a las necesidades institucionales inmediatas y aquellas de más largo plazo.

• Países en retroceso son aquellas democracias híbridas o en desarrollo que han progresado en un avance contínuo democrático pero enfrentando un retroceso  en el último periodo debido a una búsqueda de las elites políticas de consolidar el poder y restringir las libertades. La existencia de retroceso en un país requiere un cambio en la estrategia de política y en involucramiento programático en la intervención en estos países.